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風險控制
嚴謹合規、穩健運作

易方達自成立以來運作規范穩健,得到監管部門和市場的高度認可,公司嚴謹、科學、全面的風險管理工作為持續性合規運作打下了扎實的基礎。

為確保專戶資金安全、有效、規范地運作,易方達根據“部門相互獨立,職能相互制約,風險相互監控”的原則,建立了貫穿事前、事中、事后的,全方位、多角度的專戶理財業務風險控制體系,通過有效的內部管理和控制措施,防范各類風險,提高運作效率。

根據相關法規要求和專戶業務的特點,易方達在原有制度的基礎上,進一步加強了有關防范利益輸送、實現公平交易的機制措施,主要包括:

  • 有針對性的交易制度和交易系統再設計
  • 交易行為控制
  • 針對關聯交易的投資限制和禁止制度
  • 投資業績回顧和質詢制度
  • 席位選擇與租用制度
  • 嚴格事前防范、事中檢查和事后監督,切實監控防范利益輸送行為
  • 多重道德風險防范與控制措施,規范投資管理人員行為
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